Tuesday, Nov 22, 02:11 PM

Công ty cổ phần quản lý quỹ BVIM bị phạt 145 triệu đồng

Công ty cổ phần quản lý quỹ BVIM vừa bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định xử phạt hành chính vì có nhiều sai phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Công ty cổ phần quản lý quỹ BVIM bị phạt 145 triệu đồng
Công ty cổ phần quản lý quỹ BVIM bị phạt 145 triệu đồng

Ngày 28/10/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 332/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần quản lý quỹ BVIM với tổng số tiền phạt là 145 triệu đồng.

Cụ thể, phạt tiền 85 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP). Đối với hành vi vi phạm hành chính: Không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luât.

Công ty cổ phần quản lý quỹ BVIM không công bố thông tin (CBTT) trên hệ thống CBTT của UBCKNN và trên website của Công ty về việc họp Đại hội đồng cổ đông bất thường năm 2021; Công ty CBTT không đúng thời hạn về việc họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021.

Phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều 26 và điểm a khoản 1 Điều 27 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP. Đối với hành vi vi phạm hành chính: Không ban hành đầy đủ các quy trình nội bộ, quy trình nghiệp vụ.

Công ty cổ phần quản lý quỹ BVIM không ban hành quy trình tư vấn đầu tư chứng khoán; sổ tay định giá; quy trình về điều kiện, trình tự, thủ tục triệu tập, thể thức tiến hành họp và thông qua Quyết định tại Đại hội nhà đầu tư áp dụng chung cho các quỹ, Đại hội đồng cổ đông công ty đầu tư chứng khoán.

Trước đó, ngày 26/10/2022, UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 791/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần chứng khoán Trí Việt với số tiền 150 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.

Quốc Thanh
Theo daidoanket.vn http://daidoanket.vn/cong-ty-co-phan-quan-ly-quy-bvim-bi-phat-145-trieu-dong-5700857.html Copylink