UBCKNN mới đây đã ban hành uyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Chứng khoán KIS Việt Nam (Chứng khoán KIS) tổng số tiền 335 triệu đồng.

Cụ thể, Chứng khoán KIS bị phạt tiền 250 triệu đồng do có hành vi không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được và có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ.

Chứng khoán KIS là đơn vị cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu cho 3 đợt chào bán của Công ty CP Cung Điện Mùa Đông, công ty con của Tập đoàn Tân Hoàng Minh (tháng 11/2021 chào bán đợt 1 với 254 tỷ đồng, đợt 2 là 196 tỷ đồng; đợt 3 diễn ra vào tháng 3/2022 với giá trị 1.900 tỷ đồng).

Theo UBCKNN, công ty chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm trong việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ.

Trong đó, phương án phát hành của 3 đợt chào bán nêu trên đã được ĐHĐCĐ của Cung điện Mùa đông thông qua nhưng chưa có nội dung về kế hoạch bố trí nguồn và phương thức thanh toán lãi, gốc trái phiếu và trách nhiệm, nghĩa vụ của từng tổ chức, cá nhân cung cấp dịch vụ liên quan đến việc phát hành trái phiếu.

Bên cạnh đó, tại Nghị quyết ĐHĐCĐ thông qua phương án phát hành, ĐHĐCĐ ủy quyền cho HĐQT lập và quy định phương án phát hành chi tiết. Tuy nhiên, sau đó Cung điện Mùa đông đã công bố thông tin các phương án phát hành chi tiết do Chủ tịch HĐQT ký mà chưa có Nghị quyết/Quyết định của HĐQT thông qua các phương án phát hành chi tiết này.

Các bản công bố thông tin trước đợt phát hành của Cung điện Mùa đông còn chưa đảm bảo đầy đủ thông tin: Không có thông tin về những người chịu trách nhiệm chính công bố thông tin về đợt phát hành trái phiếu, không có thông tin Chủ tịch HĐQT của tổ chức phát hành là Cung điện Mùa đông, không có thông tin về tổ chức tư vấn là KIS.

Tại mục VIII Phụ lục kèm theo bản công bố thông tin cho đợt 1 và đợt 2 có Báo cáo tài chính (BCTC) kiểm toán năm 2019 tuy nhiên các hồ sơ kèm theo bản công bố thông tin không có BCTC kiểm toán 2019 mà chỉ có BCTC năm 2019 chưa được kiểm toán.

Bên cạnh đó, UBCKNN cũng xử phạt số tiền 85 triệu đồng đối với Chứng khoán KIS do có hành vi không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Chứng khoán KIS Việt Nam không báo cáo Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) đối với các tài liệu: Báo cáo định kỳ tình hình tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp quý IV/2021, năm 2021, quý I/2022; Báo cáo định kỳ tình hình đăng ký, lưu ký trái phiếu năm 2021; Báo cáo định kỳ tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2021; Báo cáo định kỳ cơ cấu nhà đầu tư nắm giữ trái phiếu năm 2021; báo cáo định kỳ tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ quý I/2021, Quý II/2021; báo cáo định kỳ của tổ chức đầu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành quý I/2021, quý II/2021, năm 2021; báo cáo HNX không đúng thời hạn theo quy định đối với các tài liệu: Báo cáo định kỳ tình hình tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp quý II, III/2021; báo cáo định kỳ tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ quý III/2021; báo cáo định kỳ của tổ chức đầu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành quý IV/2021.

Trước đó, Công ty CP Chứng khoán Everest và Công ty CP Chứng khoán An Bình cũng bị xử phạt nặng do không bảo đảm các thông tin trong hồ sơ chào bán trái phiếu riêng của Tập đoàn Tân Hoàng Minh.

Công ty CP Cung điện Mùa đông là 1 trong 3 doanh nghiệp thuộc Tập đoàn Tân Hoàng Minh đã bị UBCKNN hủy bỏ 9 đợt chào bán trái phiếu trong thời gian từ tháng 7/2021 đến 3/2022, vì các công ty này đã có hành vi công bố thông tin sai sự thật, che giấu thông tin khi phát hành trái phiếu riêng lẻ.