Sông Đà 2

Công ty Cổ phần Sông Đà 2 (MCK: SD2) vừa qua đã bị Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) xử phạt số tiền 77,5 triệu đồng do những vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Cụ thể, SD2 không công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) và hệ thống công bố thông tin của UBCKNN tài liệu: Giải trình ý kiến ngoại trừ của kiểm toán trên Báo cáo tài chính (BCTC) soát xét bán niên năm 2021 (hợp nhất).

Ngoài ra, SD2 đã công bố thông tin không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của HNX và hệ thống công bố thông tin của UBCKNN các tài liệu: Miễn nhiệm Phó Tổng Giám đốc Trần Văn Trường theo Quyết định số 150/QĐ-HĐQT ngày 28/12/2020, Miễn nhiệm chức vụ Kế toán trưởng bà Phạm Thị Dinh theo Quyết định số 23/QĐ-HĐQT ngày 30/3/2021, Bổ nhiệm phụ trách Phòng tài chính kế toán ông Lê Mạnh Đoàn theo công văn số 01/QĐ-CT ngày 26/03/2021, Giải trình ý kiến ngoại trừ của kiểm toán trên BCTC hợp nhất bán niên năm 2022, Miễn nhiệm Phó Tổng Giám đốc (ông Đào Đức Phong) theo Quyết định của HĐQT số 75/QĐ-HĐQT ngày 28/6/2021 và Thông báo mời họp và tài liệu họp ĐHĐCĐ bất thường năm 2022 (ngày họp 28/2/2022).

Do đó, Sông Đà 2 đã vi phạm quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ vì không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Tập đoàn Kido

Thanh tra UBCKNN mới đây đã ra quyết định xử phạt 117,5 triệu đồng đối với CTCP Tập đoàn Kido (MCK: KDC).

Trong đó, Kido bị phạt tiền 92,5 triệu đồng vì đã không công bố thông tin đến HNX về báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021, bán niên 2022, tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021, bán niên năm 2022, tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán năm 2022, bán niên năm 2023, tình hình thực hiện cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022, bán niên năm 2023.

Ngoài ra, Kido cũng công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trên trang thông tin của Sở giao dịch chứng khoán TP HCM (HoSE) tài liệu sử dụng trong cuộc họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2023.

Bên cạnh đó, Kido còn bị phạt tiền 25 triệu đồng vì đã không đưa nội dung thù lao của từng thành viên HĐQT, tiền lương của Tổng Giám đốc (Giám đốc) và người quản lý khác thành mục riêng trong BCTC hàng năm của công ty và báo cáo ĐHĐCĐ thường niên (BCTC kiểm toán năm 2021 của Công ty không đưa nội dung thù lao của từng thành viên HĐQT, tiền lương của Tổng Giám đốc và người quản lý khác thành mục riêng và không báo cáo tại ĐHĐCĐ thường niên năm 2022).

Đầu tư Thương mại và Xuất nhập khẩu CFS

UBCKNN đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Đầu tư Thương mại và Xuất nhập khẩu CFS (MCK: KLF).

Theo đó, KLF bị phạt 92,5 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Công ty không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của HNX đối với các tài liệu: BCTC kiểm toán năm 2022; BCTC bán niên soát xét năm 2022 và 2023; Báo cáo thường niên 2022.

Bên cạnh đó, Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của HNX đối với BCTC quý II/2023.

Bên cạnh đó, Đầu tư Thương mại và Xuất nhập khẩu CFS còn bị phạt 150 triệu đồng đối với hành vi công bố thông tin sai lệch.

Theo Quyết định xử phạt của UBCKNN, năm 2021, Công ty có phát sinh giao dịch với các bên liên quan là Công ty TNHH Hải Châu, CTCP Nông dược HAI, CTCP Đầu tư và Khoáng sản FLC Stone, CTCP Đầu tư Khai khoáng và Quản lý tài sản FLC theo BCTC kiểm toán năm 2021.

Tuy nhiên, tại mục VII.2 – giao dịch giữa Công ty với người có liên quan của Công ty trong Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, Công ty nêu “không có phát sinh giao dịch”